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科創板網下打新黑榜又增新成員3只私募產品入列

發布時間:2020-01-30 19:02:25 已有: 人閱讀

  1月20日,中證協發布了2020年新二批科創板IPO配售違規賬戶限制名單,3只私募基金因為科創板企業新股發行項目網下申購過程中存在違規行為,被列入限制名單6個月。這就意味著,在今后的半年內,這些私募基金將無緣新股網下打新。

  券商中國記者梳理發現,從2019年7月科創板正式推出至今,已有151個配售對象因上述原因被監管列入限制名單,包括1個券商自營賬戶和150只私募基金產品。不過截至目前,已有58個配售對象已被解除限制。

  1月20日,今年第二批科創板IPO配售違規賬戶名單出爐。中證協發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告》,對在科創板“威勝信息”新股發行項目網下申購過程中,存在違規行為的股票配售對象,采取列入限制名單的監管措施。

  這次被“拉黑”的3個配售對象分別是安山逸信科創1號私募證券投資基金、熵一價值尊享1號私募證券投資基金和熵一核心價值1號私募證券投資基金,其中前者屬于廣東逸信基金管理有限公司,后兩者屬于熵一資產管理(上海)有限公司,限制時間都是從2020年1月21日起半年期內。

  據威勝信息網下初步配售結果公告,上述三個配售對象未按照發行要求進行網下申購,它們分別應申購的數量在500萬股至600萬股之間,合計棄購1660萬股。公告還顯示,263家網下投資者管理的3589個有效報價配售對象都按照發行要求進行了網下申購,網下有效申購數量為512.05億股。

  2020年雖然剛剛開啟,但此前已公布了一批限制名單。1月10日,中證協公布了2020年首批因科創板IPO配售違規被列入限制名單的公告。因在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中違反相關規定,有三只私募基金被列入限制名單,限制時間同樣為半年,從2020年1月13日開始,到2020年7月12日截止。

  它們分別是期期二號私募證券投資基金、洛書裕景建光私募證券投資基金和洛書裕景建武私募證券投資基金。在八億時空網下發行過程中,此三只私募基金都參與了網下詢價,應申購數量都是180萬股,但在網下配售過程中沒有申購。

  值得一提的是,八億時空網下初步配售結果公告顯示,除了上述三個配售對象外,還有一個配售對象未按要求參與申購,也是一個私募基金,為美好博量一號私募投資基金。之所以沒有被列入限制名單,是因為該基金早在2019年12月23日,就因在寶蘭德新股發行項目中違規,被列入限制名單。

  從去年7月份科創板開板至今,已有151個配售對象因上述原因被監管列入限制名單,包括1家券商和150只私募基金產品,至目前,已有58個配售對象已被解除限制。

  回溯到科創板運行之初,科創板企業發行正如火如荼,各類機構紛紛尋找科創板投資機會。但7月初天準科技發布《首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》顯示,銀河證券成為首家未進行網下申購的機構,其應申購數量為640萬股,實際申購數量卻為0股。

  由此,銀河證券自營賬戶成為首家因科創板IPO網下打新出現違規行為被列入限制名單的券商自營賬戶。事發后,銀河證券緊急問責,對相關交易主管、團隊負責人撤職并降級處分,而公眾所獲悉的棄購理由,是員工“疏忽”所致,是無心之過,這也是大多配售對象違規的原因。根據限制情況,至2020年1月7日,銀河證券自營賬戶已被解除限制,可以重新參與科創板網下打新。

  2019年7月24日,中證協一口氣公布了139個股票配售對象限制名單,這些配售對象均在創板首批新股發行項目網下詢價過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條第十一項規定的行為,即“在參與科創板首發股票網下詢價時,未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。”

  不過這些配售對象被限制的時間范圍并不一致,有些被限制一年,有些被限制半年。根據中證協的要求,網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現細則第十五條、第十六條規定情形一次的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月;出現細則第十五條、第十六條規定情形兩次(含)以上的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。

  根據限制時間來看,這139個被限制的配售對象中,有56個將于本月23日解除限制,春節后可重整旗鼓,參與新股網下打新。

  聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內容僅供參考,不構成實質性投資建議,據此操作風險自擔。

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