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新年首次“拉黑”:3只私募因科創板打新違規被列入限制名單

發布時間:2020-01-30 19:03:01 已有: 人閱讀

  1月10日,證券業協會官網發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告》,宣布對在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中,存在違反相關規定的股票配售對象,采取列入限制名單的監管措施。

  這是2020年開年以來,首批因IPO配售違規被拉入“黑名單”的機構,也是科創板開市交易以來,第7批被證券業協會處罰的違規機構。

  這次被“拉黑”的配售對象為3只私募基金,分別是期期二號私募證券投資基金,洛書裕景建光私募證券投資基金,以及洛書裕景建武私募證券投資基金。限制的時間都是從2020年1月13日開始,到2020年7月12日截止。

  澎湃新聞記者查詢了八億時空(688181)的網下初步配售結果公告,發現上述三只私募基金都是參與了網下詢價,應申購數量都是180萬股,但在網下配售過程中沒有進行申購,也就是實際申購數量為0。

  公告顯示,281家網下投資者管理的4133個有效報價配售對象中, 278家網下投資者管理的4129個有效報價配售對象按照《發行公告》的要求進行了網下申購,網下有效申購數量為2282.58萬股;3家網下投資者管理的4個有效報價配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申購。

  此外,澎湃新聞記者還發現,另一個未按要求申購的配售對象為“美好博量一號私募投資基金”,同樣是一只私募基金產品,這只產品已經在2019年12月23日被證券業協會列入限制名單,理由是在對科創板上市公司寶蘭德(688058)的新股發行網下申購過程中違反相關規定。

  本次被列入限制名單的三家私募,顯然是違反了《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的第十六條規定,根據這條要求,網下投資者參與科創板首發股票網下報價后,不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購的行為。

  根據證券業協會的要求,網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現細則第十五條、第十六條規定情形一次的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月;出現細則第十五條、第十六條規定情形兩次(含)以上的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

  網下投資者或其管理的配售對象出現細則第十五條、第十六條規定情形、情節嚴重的,協會將該網下投資者列入首發股票網下投資者黑名單十二個月。被列入黑名單期間,該網下投資者所管理的配售對象均不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

  根據澎湃新聞記者的統計,科創板問世以來,已經共有1家券商和147只私募產品因為“打新”違規而被列入首次公開發行股票配售對象限制名單。

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